新華社北京3月16日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會16日發(fā)布《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，對證券公司經紀人的資格條件和執(zhí)業(yè)行為、證券公司的管理責任等進行規(guī)范。規(guī)定自4月13日起正式實施。
按照規(guī)定，證券經紀人應當通過證券公司在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記，取得由證券公司頒發(fā)的證券經紀人證書后，專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。
根據(jù)證券公司的授權，證券經紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況、證券投資的基本知識及相關業(yè)務流程、與證券交易有關的法律法規(guī)，向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息，向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。
這項規(guī)定還對證券經紀人的禁止性行為做出了明確要求，包括：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，誘使客戶進行不必要的證券買賣；采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利等。
按照規(guī)定，證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，其執(zhí)業(yè)地域范圍應與其服務的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務的合理區(qū)域相適應。
據(jù)介紹，近年來，隨著證券市場的持續(xù)發(fā)展和證券行業(yè)競爭的加劇，一些證券公司積極探索發(fā)展證券經紀人隊伍。這對促進證券市場發(fā)展發(fā)揮了積極作用，但由于部分證券公司管理不到位、證券經紀人總體素質有待提高等原因，也出現(xiàn)了少數(shù)證券經紀人為招攬客戶而無序競爭、接受客戶全權委托、誘導客戶頻繁交易等擾亂市場秩序、損害投資者合法權益的問題。針對這些問題，監(jiān)管部門已經采取措施，督促證券公司予以規(guī)范，并推出上述管理暫行規(guī)定。
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