私募基金首次被納入市場準入負面清單 破除準入難等隱性壁壘

　　人民網(wǎng)北京11月23日電（王仁宏）國家發(fā)展改革委、商務(wù)部近日發(fā)布《市場準入負面清單（2019年版）》（以下簡稱《清單（2019年版）》），首次對私募基金行業(yè)管理提出明確要求：非金融機構(gòu)、不從事金融活動的企業(yè)，在注冊名稱和經(jīng)營范圍中原則上不得使用“基金管理”字樣。

　　根據(jù)清單管理，凡在名稱和經(jīng)營范圍中選擇使用上述字樣的企業(yè)（包括存量企業(yè)），市場監(jiān)管部門將注冊信息及時告知金融管理部門，金融管理部門、市場監(jiān)管部門予以持續(xù)關(guān)注，并列入重點監(jiān)管對象。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)負責人表示，《清單（2019年版）》將私募基金行業(yè)納入全國統(tǒng)一的市場準入制度體系，著眼于破解私募基金行業(yè)準入難、特別是民營企業(yè)準入難問題，明確了政府對私募基金行業(yè)市場準入管理的邊界，通過更加規(guī)范透明準入環(huán)節(jié)管理，進一步維護市場公平，公開準入標準，降低準入門檻，破除隱性壁壘，鼓勵支持優(yōu)質(zhì)私募基金企業(yè)充分發(fā)展。

　　根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2019年9月底，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金的規(guī)模達到9.38萬億元，占到總規(guī)模的70%左右，已經(jīng)成為行業(yè)中堅力量；在協(xié)會存續(xù)登記的私募股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人有14802家，管理基金數(shù)量達到35492只。

　　近年來中國私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，但行業(yè)中依然面臨準入難等問題的困擾。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責人表示，根據(jù)市場主體反映，由于此前一些地區(qū)對私募基金行業(yè)準入標準不一、流程不透明，一些“開開停停”的局部短期管制措施導致行業(yè)預(yù)期不穩(wěn)定，甚至對民營私募管理機構(gòu)存在歧視性政策，構(gòu)成市場準入隱性壁壘。同時，協(xié)會在登記備案辦理中由于相關(guān)信息不對稱，影響了備案效率。此外，一段時間以來，一些以“基金管理”名義從事私募基金業(yè)務(wù)的機構(gòu)違背行業(yè)發(fā)展規(guī)范，誤導、欺詐、利益輸送等損害投資者利益的行為時有發(fā)生，甚至出現(xiàn)了以“私募基金”為名的非法集資等違法犯罪等行為，有損于私募基金行業(yè)的聲譽形象。

　　對此，國家發(fā)展改革委相關(guān)負責人表示，清單并非提高了私募基金的準入門檻，不是設(shè)置準入許可或禁入規(guī)定。此舉的目的在于通過納入市場準入負面清單對私募基金進行規(guī)范，在全國實行統(tǒng)一的準入標準、統(tǒng)一的監(jiān)管措施等，推動“非禁即入”普遍落實，將應(yīng)屬于市場主體的“自主權(quán)”賦予市場主體；同時，通過信息共享，保障將私募基金及時納入法律監(jiān)管范圍。

　　清科研究中心董事總經(jīng)理符星華解讀稱，這是中國私募股權(quán)投資基金史上一次重大的改革，將帶來深遠而積極的影響。一方面，市場監(jiān)管部門與行業(yè)監(jiān)管部門將對打著“私募基金管理”旗號卻并不從事相關(guān)業(yè)務(wù)企業(yè)的監(jiān)管力度將進一步加大；另一方面，對于真正從事私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)，市場準入將更加透明公正，準入隱性壁壘將進一步消除。