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      證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

      2018-05-07 10:11:00
      來源:新華網(wǎng)
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        新華社北京5月5日電(記者劉慧)證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗超比例持股未披露案,2宗操縱市場(chǎng)案,2宗內(nèi)幕交易案。

        1宗超比例持股未披露案中,2014年9月至2015年6月期間,廣州安州管理和控制的29個(gè)產(chǎn)品,涉及32個(gè)證券賬戶,在持有“京山輕機(jī)”“經(jīng)緯紡機(jī)”“蘇州固锝”“中核鈦白”等4只股票分別達(dá)到上市公司總股本的5%時(shí),廣州安州均未按規(guī)定履行報(bào)告、通知及公告義務(wù)。廣州安州的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣州安州給予警告,并對(duì)其超比例持有上述4只股票未依法披露的行為合計(jì)處以120萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王福亮給予警告,合計(jì)處以40萬元罰款。

        2宗操縱市場(chǎng)案中,一是2016年6月3日至8月4日期間,劉文金實(shí)際控制“長(zhǎng)安基金——光大銀行——?jiǎng)⑽慕稹钡荣~戶,集中資金優(yōu)勢(shì),通過大額封漲停的操縱手法交易“冠城大通”等6只股票,影響股票交易價(jià)格和交易量,并于次日賣出,獲利約772萬元。劉文金的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定沒收劉文金違法所得約772萬元,并處以約2316萬元罰款。

        二是衛(wèi)東環(huán)保控股股東為衛(wèi)東集團(tuán)實(shí)際控制人邱一希。2015年12月1日至2016年3月31日,衛(wèi)東集團(tuán)由總經(jīng)濟(jì)師卞友蘇(邱一希的配偶)使用包括衛(wèi)東集團(tuán)、邱一希控制的福建衛(wèi)東新能源股份有限公司證券賬戶在內(nèi)的17個(gè)證券賬戶,利用持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),通過連續(xù)大量買賣、盤中拉抬、尾市拉抬等方式影響“衛(wèi)東環(huán)保”交易價(jià)量。衛(wèi)東集團(tuán)的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)衛(wèi)東集團(tuán)處以100萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員卞友蘇給予警告,并處以30萬元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員邱一希給予警告,并處以15萬元罰款。

        此外,證監(jiān)會(huì)還對(duì)潘園根內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”、李曉輝等內(nèi)幕交易“赤峰黃金”作出行政處罰。

      [責(zé)任編輯:楊永青]
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