我國(guó)證券市場(chǎng)在不斷發(fā)展的同時(shí)，證券違法活動(dòng)的花樣也越來(lái)越多。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人昨日表示，今年以來(lái)監(jiān)管部門(mén)共完成案件調(diào)查171起，內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、從事非法證券咨詢(xún)等違法違規(guī)行為依然十分頻繁。
來(lái)自監(jiān)管部門(mén)的數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)，新增各類(lèi)調(diào)查案件96起，其中非正式調(diào)查52起，涉及內(nèi)幕交易33起、市場(chǎng)操縱12起、上市公司信息披露違規(guī)25起、上市公司股東董事高管人員在敏感期內(nèi)違規(guī)交易9起、大股東及其關(guān)聯(lián)方占用4起，其他類(lèi)案件13起。
上半年，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)完成案件調(diào)查171起，其中非正式調(diào)查案件110起，移交行政處罰委員會(huì)的案件有43起，移交公安機(jī)關(guān)13起，達(dá)到去年全年移送案件數(shù)量的65%，表明移送力度顯著加大，同時(shí)，上半年監(jiān)管部門(mén)還辦理了跨境執(zhí)法協(xié)作的案件28起。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，今年上半年的證券違法案件主要體現(xiàn)出了四方面新的形勢(shì)和特點(diǎn)。
首先，內(nèi)幕交易頻繁發(fā)生，利用上市公司并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)部交易的案件不斷增多，內(nèi)幕信息知情人的范圍有擴(kuò)大趨勢(shì)，交易手段日趨隱蔽和復(fù)雜，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的“老鼠倉(cāng)”交易行為時(shí)有發(fā)生。
其次，市場(chǎng)操縱的形式更加多樣，頻繁出現(xiàn)虛假申報(bào)、撤單連續(xù)拉抬股價(jià)的行為，合謀交易操縱，短線(xiàn)操縱的行為突出，傳播虛假信息來(lái)達(dá)到操縱股價(jià)目的的行為也越來(lái)越多。
第三，網(wǎng)上非法證券咨詢(xún)活動(dòng)依然猖獗，主要表現(xiàn)形式包括建立非法咨詢(xún)網(wǎng)站、以推薦黑馬股為誘餌招收會(huì)員，騙取會(huì)費(fèi)、以銷(xiāo)售股票分析軟件為名義或冒充證券公司網(wǎng)站進(jìn)行非法證券咨詢(xún)等。
第四，上市公司及其股東高管違法違規(guī)的行為時(shí)有發(fā)生，主要表現(xiàn)為上市公司股東通過(guò)關(guān)聯(lián)交易變相占資，以及上市公司大股東在所持股票解禁后違規(guī)減持。
該負(fù)責(zé)人表示，下半年將密切關(guān)注違法違規(guī)的新特點(diǎn)，加大案件懲處曝光的力度，重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易、短線(xiàn)操縱、“搶帽子”交易、上市公司大股東占資、虛假信息披露等方面的違規(guī)行為。“我們還將高度關(guān)注創(chuàng)業(yè)板推出以后可能面臨的過(guò)度炒作、合謀操縱股價(jià)、集中持股、內(nèi)幕交易等方面的違法違規(guī)行為，同時(shí)加強(qiáng)預(yù)判，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。”負(fù)責(zé)人說(shuō)。（上海證券報(bào) 記者 馬婧妤）
