宋麗萍：投資者教育與保護(hù)是證券業(yè)最基本的商業(yè)倫理

　　深交所：券商要及時(shí)將退市風(fēng)險(xiǎn)傳達(dá)給投資者

　　深交所強(qiáng)調(diào)，各證券公司要幫助投資者充分理解退市制度的具體要求及各項(xiàng)安排，識(shí)別和防范上市公司退市可能帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)將退市風(fēng)險(xiǎn)傳達(dá)給投資者。

　　“一個(gè)市場(chǎng)的發(fā)展空間有多大，取決于最弱勢(shì)的參與主體的信心和信任。”

　　深交所總經(jīng)理宋麗萍日前在貴陽(yáng)參加投資者保護(hù)培訓(xùn)交流活動(dòng)時(shí)強(qiáng)調(diào)，投資者教育與保護(hù)工作是資本市場(chǎng)進(jìn)一步服務(wù)薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)領(lǐng)域的一個(gè)重要前提，也是創(chuàng)新發(fā)展的重要前提，事關(guān)在證券期貨監(jiān)管工作中體現(xiàn)和維護(hù)最廣大人民群眾的根本利益，也是證券行業(yè)最基本的商業(yè)倫理。

　　加大投資者教育保護(hù)力度

　　“在資本市場(chǎng)諸多參與方中，中小投資者無(wú)論是資金規(guī)模、信息獲取，還是自我保護(hù)能力，都處于天然的弱勢(shì)地位。”宋麗萍說(shuō)，不考慮投資者的利益和訴求，市場(chǎng)的穩(wěn)定、創(chuàng)新和發(fā)展就沒(méi)有穩(wěn)固的基礎(chǔ)。

　　因此，投資者的教育和保護(hù)，是資本市場(chǎng)的薄弱環(huán)節(jié)，始終需要重視和加強(qiáng)。“我們必須充分認(rèn)識(shí)投資者教育和保護(hù)工作的重要性和緊迫性。”

　　據(jù)宋麗萍介紹，我國(guó)投資者數(shù)量多、增長(zhǎng)快，群體分化明顯。隨著資本市場(chǎng)規(guī)模的快速擴(kuò)大和證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，遍布各省市的4000多家證券營(yíng)業(yè)部，處于投資者教育的第一線，應(yīng)充分發(fā)揮應(yīng)有作用，提高對(duì)投資者教育與保護(hù)的認(rèn)識(shí)程度，提升客戶管理能力和服務(wù)水平，擺脫區(qū)域間、機(jī)構(gòu)間差距，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作，嚴(yán)格適當(dāng)性管理流程，有效發(fā)揮投資者教育與保護(hù)的主力軍作用，不斷提高投資者自我保護(hù)能力。

　　券商要及時(shí)傳達(dá)退市風(fēng)險(xiǎn)

　　針對(duì)近期實(shí)施落實(shí)退市制度的有關(guān)問(wèn)題，深交所在培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)，退市制度是資本市場(chǎng)一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性制度，公司的上市與退市是資本市場(chǎng)和公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中正常的、市場(chǎng)化的現(xiàn)象。新的退市制度完善了上市公司退市標(biāo)準(zhǔn)，形成市場(chǎng)化、多元化的退市標(biāo)準(zhǔn)體系，明確市場(chǎng)預(yù)期，抑制炒作績(jī)差股，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效防控和平穩(wěn)退市，對(duì)于提高上市公司整體質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要作用。

　　深交所強(qiáng)調(diào)，各證券公司要幫助投資者充分理解退市制度的具體要求及各項(xiàng)安排，識(shí)別和防范上市公司退市可能帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)將退市風(fēng)險(xiǎn)傳達(dá)給投資者，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和理性參與能力。